Registreringsanmälningsblankett för förmedlare av gräsrotsfinansiering (fysisk person)
Med blanketten kan en privat näringsidkare anmäla registrering som förmedlare av gräsrotsfinansiering.

På blanketten hänvisas till lagen om gräsrotsfinansiering (GrfL, 734/2016)

Den ifyllda blanketten med bilagor ska skickas till Finansinspektionens registratorskontor antingen i elektronisk form eller på papper (det ena sättet räcker) till kirjaamo@finanssivalvonta.fi eller per post till Finansinspektionen, Registratorskontoret, PB 103, 00101 Helsingfors. Som rubrik för e-postmeddelandet ska anges "Registrering: Förmedlare av gräsrotsfinansiering - Bolagets namn"

1 Basuppgifter om anmälaren (2 kap. 5 §)	
Firma
     	
Personbeteckning
     	
Eventuella bifirmanamn
     	
Huvudsaklig verksamhetsort i Finland (postadress och besöksadress)
     	
Övriga verksamhetsorter där gräsrotsfinansiering förmedlas (postadress och besöksadress)
     	
Namnet på anmälarens representant samt kontaktuppgifter
     	
Bilagor till punkt 1
Handelsregisterutdrag
     	
2 Beskrivning av den tilltänkta verksamheten 	
Kryss i rutan enligt vilka i lag tillåtna tjänster som kommer att tillhandahållas
☐ lånebaserad gräsrotsfinansiering (1 kap. 2 § 1 punkten)
☐ investeringsbaserad gräsrotsfinansiering (1 kap. 2 § 2 punkten)
☐ finansiella instrument (2 kap. 9 § 3 mom.)
☐ annat
☐ investeringsrådgivning 
☐ hanteringen av kundmedel 

Beskrivning av de tjänster som tillhandahålls, produkter som förmedlas och kundkretsen.
     
	
Bilagor till punkt 2
Affärsverksamhetsplan och processbeskrivningar eller andra motsvarande handlingar, av vilka det framgår hur förmedlingen av gräsrotsfinansiering sker.
Avtalsvillkoren i avtal som ingås med investerarkunder och mottagare av gräsrotsfinansiering. 
Om teckningsuppdragen förmedlas vidare (2 kap. 9 § 3 mom.), avtalen i anslutning till detta.
     

3 Säkerhet (2 kap. 6 § 2 mom.)	
Redogörelse för tillräcklig yrkesansvarsförsäkring, bankgaranti eller annan motsvarande säkerhet
     	
Bilagor till punkt 3
Kopia av ovan nämnda handlingar
     	
4 Tillförlitlighet och kännedom om finansmarknaden (2 kap. 6 och 7 §)	
Bilagor till punkt 4
Lämplighetsprövning (Fit & Proper) för ägaren
     	
5 Förfaranden (3 kap. 10 § 2 mom.)	
5.1 Redogörelse för iakttagandet av god gräsrotsfinansieringssed
     	
Redogörelse för hur förfarandena enligt lagen om investeringstjänster iakttas.	
5.2. Hantering av intressekonflikter
     	
5.3 Inhämtande av uppgifter om kunderna
     	
5.4 Informationsskyldighet
     	
5.5 Bevarande av uppgifter om transaktioner och tjänster
     	
5.6 Inspelning av telefonsamtal
     	
5.7 Klagomålshantering
     	
Bilagor till punkt 5
Verksamhetsprinciper om förfarandena
     	
6 Hantering av kundmedel (3 kap. 10 § 3 mom.)	
Redogörelse för på vilket sätt hanteringen av kundmedel har ordnats
     
	
Bilagor till punkt 6
Verksamhetsprinciper för hanteringen av kundmedel
     	
7 Offentliggörande av uppgifter om mottagaren av gräsrotsfinansiering (3 kap. 11 §)	
Redogörelse för på vilket sätt anmälaren ombesörjer att den har tillräckliga uppgifter för att göra en välgrundad bedömning av mottagaren av gräsrotsfinansiering.
     
	
Bilagor till punkt 7
Verksamhetsprinciper för företagsbesiktningar (due diligence)
     	
8 System för kundkontroll (3 kap. 12 §)	
Redogörelse för iakttagande av lagen om förhindrande och utredning av penningtvätt och av finansiering av terrorism.
     	
Bilagor till punkt 8
Verksamhetsprinciper om kundkontroll och kundidentifiering
     	
9 Datasystem	
9.1 Datasystem
     	
9.2 Datasäkerhet
     	
9.3 Kontinuitetsplaner och beredskapsplaner för störningar
     	
Bilagor till punkt 9
     	
10 God gräsrotsfinansieringssed och självreglering (3 kap. 18 §)	
Redogörelse för hur anmälaren säkerställer att den iakttar god gräsrotsfinansieringssed och vilket organs rekommendationer som anmälaren har förbundit sig att iaktta.
     	
Ort och datum
     
	
Underskrift